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A股迎监管风暴:ST股成重灾区 多家公司董事长被拘留

2019年07月11日 03:56 來源:澎湃新聞 參與互動 

  高管被刑拘或終身市場禁入、資金占用受到問詢、信息披露違規被罰……近日,A股市場迎來了一陣監管風暴。

  据澎湃新聞记者的不完全统计,7月份以来,6家上市公司遭到证监会处罚或董事长被采取强制措施,其中,5家为ST股。

  具體來看,*ST康得(康得新,002450)被證監會頂格處罰,董事長鍾玉早前已被采取刑事強制措施。

  *ST鵬起(600614)存在資金占用的違規情況,董事長張朋起涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被刑事拘留。

  ST天寶(002220)董事長黃作慶因涉嫌虛開發票罪被拘留。

  獐子島(002069)涉嫌財務造假被罰,董事長終身禁入市場。

  ST撫鋼(600399)信息披露存在虛假記載被罰,3名時任董事長和2名時任總經理被終身禁入市場。

  ST天成(600112)公告存在資金占用的違規情況。

  其中,市場關注度最高的要數*ST康得。

  7月5日,證監會發文稱,康得新在2015年至2018年期間虛增利潤119億元,還涉嫌未在相關年度報告中披露控股股東非經營性占用資金的關聯交易和爲控股股東提供擔保,以及未如實披露募集資金使用情況等違法行爲。

  证监会用“持续时间长、涉案金额巨大、手段极其恶劣、违法情节特别严重”来形容康得新所涉及的信息披露违法行为,并宣布拟对康得新及主要责任人员顶格处罚并采取终身證券市场禁入措施。下一步,对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

  *ST康得的股票自7月8日起停牌,而其董事長、實際控制人、大股東鍾玉則已經在5月12日因涉嫌犯罪被警方采取刑事強制措施。

  除*ST康得之外,還有多家ST股涉及資金占用問題,其中,有公司的董事長被刑事拘留。

  7月9日,*ST鵬起發布公告披露,實際控制人、董事長張朋起涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被浙江省麗水市公安局刑事拘留,暫時無法履行其職責。

  同日,*ST鹏起回复了上海證券交易所早前发出的《关于鹏起科技发展股份有限公司实际控制人占用资金等事项的监管工作函》,其中披露,张朋起通过洛阳鹏起实业委托第三方划款等方式合计占用资金7.47亿元,此外,张朋起及其一致行动人违反决策程序违规对外提供担保,违规担保剩余金额合计2.09亿元。

  另一家存在資金占用違規問題的是ST天成。

  該公司7月8日發布的《關于公司非經營性資金占用及違規擔保事項核查進展的公告》顯示,截至公告披露日,公司資金占用發生總額爲33398.95萬元,公司違規擔保總額爲3.95億元。

  公告披露,公司控股股東因資金周轉需要以上市公司名義借款,構成資金占用。而這一違規事項的發生,時任董事長王國生、現任董事長朱洪彬負主要責任。

  資金占用只是上市公司常見違規行爲的其中一項。

  信息披露違規、財務報告虛假記載……都是監管層近期嚴厲打擊的對象。

  獐子岛7月10日晚间公告称,收到中国證券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书,经证监会查明,公司存在以下三项违规行为。

  第一,涉嫌財務造假,內部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度報告、2017年年度報告、《關于底播蝦夷扇貝2017年終盤點情況的公告》和《關于核銷資産及計提存貨跌價准備的公告》涉嫌虛假記載。第二,披露的《關于2017年秋季底播蝦夷扇貝抽測結果的公告》涉嫌虛假記載。第三,涉嫌未及時披露信息的情況。

  證監會決定,對獐子島集團股份有限公司給予警告,並處以60萬元罰款,董事長吳厚剛被處以終身市場禁入。

  因財務造假、虛假記載等違規行爲被罰的還有ST撫鋼。

  ST撫鋼在7月8日發布公告披露,公司收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,經證監會查明,撫順特鋼涉嫌違法的事實包括以下幾項。

  第一,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的期末存貨余額存在虛假記載。第二,撫順特鋼2013年至2014年年度報告中披露的期末在建工程余額存在虛假記載。第三,撫順特鋼2013年和2015年年度報告中披露的期末固定資産余額存在虛假記載。第四,撫順特鋼2014年至2016年年度報告、2017年第三季度報告中披露的固定資産折舊數據存在虛假記載。第五,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的主營業務成本數據存在虛假記載。第六,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的利潤總額數據存在虛假記載。

  证监会表示,抚顺特钢自2010年至2017年连续多年存在信息披露有虚假记载的违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社會影响,致使投资者利益遭受特别严重的损害。

  最終,證監會決定,對撫順特殊鋼股份有限公司責令改正,給予警告,並處以60萬元的罰款;3名時任董事長趙明遠、董事、孫啓,以及2名時任總經理張曉軍、單志強,均被證監會處以市場終身禁入;多位相關責任人被給予警告並處罰款。

  另一家ST公司還處于證監會立案調查階段,但公司董事長已經被拘留。

  ST天寶7月4日公告稱,近日接到有關部門通知,董事長黃作慶及財務總監孫樹玲因涉嫌虛開發票罪,被遼甯省大連市公安局經偵支隊采取拘留的強制措施。

  稍早之前的5月22日,公司公告称,于 2019年5月21日收到中国證券监督管理委员会《立案调查通知书》, 因公司涉嫌信息披露违法违规,决定对公司立案调查。

  可見的是,證監會對于上市公司的監管仍秉雷霆之勢。

  證監會曾在6月發表文章稱,上市公司信息披露違法行爲形式多樣,動機各異,相關主體對市場、對法律、對專業、對投資者缺乏敬畏之心,頻頻試探法律底線,暴露出資本市場生態環境仍不理想,亟待改善。

  2016年至2018年期間,證監會共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202余人次,共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰,向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,積極支持人民法院審理虛假陳述民事賠償案件,對上市公司信息披露違法行爲形成強有力震懾。

  下一步,證監會將繼續加大對上市公司信息披露違法行爲的執法力度,促使上市公司及大股東講真話,做真賬,及時講話,牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事內幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益,各類中介機構歸位盡責,淨化市場生態,努力提升上市公司質量,鞏固好實體經濟“基本盤”,爲建設一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

  澎湃新聞记者 刘歆宇

【編輯:郭澤華】
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